关于《宝山区科技成果转化项目“先投后股”
创新改革试点方案（征求意见稿）》
的风险评估报告
根据《重大行政决策程序暂行条例》《上海市重大行政决策程序规定》等相关规定，对《宝山区科技成果转化项目“先投后股”创新改革试点方案（征求意见稿）》（以下简称《试点方案》)开展评估，对决策事项实施的主要风险源、风险点进行排查，对决策事项可能引发的风险进行了科学预测、综合研判，明确决策事项的风险等级，提出防范和化解风险的意见建议、具体措施和处置预案，并形成风险评估报告。
一、重大决策事项的基本情况
（一）修订背景
2021年，我区揭榜国家发改委、科技部“以先投后股方式促进科技成果转化”创新改革试点以来，已形成一套可复制、可推广的工作方法体系，经过两年多的试点实践，取得了一定工作成效。“先投后股”作为支持科技成果转化的重要手段和方法，是支撑宝山建设上海科创中心主阵地的创新探索和重要环节，为进一步提升试点影响力，加强项目遴选的专业性、科学性及规范性，对《试点方案》开展修订。
（二）主要内容
《试点方案》由释义、支持类型、支持对象、支持标准、操作主体、服务机构、操作流程及保障措施八个部分组成，本次修订主要从扩大支持范围对象、优化项目遴选机制、强化专项工作组服务保障职责等方面进行了调整优化。
1.扩大支持范围和对象。一是扩大支持项目阶段，从重点支持实验室技术熟化度不够高的项目，扩大为支持已实现核心技术攻关的项目；二是扩大支持对象，原试点方案只支持暂无社会资本参与的项目，修订后已获得社会融资的项目也可申报；三是强化产业引领带动，从支持实现产业化有积极预期的项目，扩大为支持可形成产业“核爆点”的成果转化产业化项目；四是扩大试点范围，由支持我区各大学科技园内企业扩大到宝山全域，并明确了申报企业的注册地、税管地和实际经营地均在宝山。
2.优化项目遴选机制。为提升项目遴选论证的专业化水平，拟由专业化服务机构为公开征集“先投后股”项目提供全流程专业化解决方案，并通过在服务协议中明确考核指标、廉洁从业等方面的要求，以保证论证过程的合规性、公平性、真实性，提高立项项目的质量。
3.强化专项工作组服务保障职责。新增区科创委、技转公司为成员单位，对接区内优质资源，加强投后管理服务，推动项目尽快成长。
（三）修订过程
《试点方案》的修订过程严格按照重大行政决策事项的相关程序要求，前期对现行政策执行情况进行充分评估，对外省市做法进行研究；通过召开座谈会、调查问卷、实地走访等形式征求社会公众、企业、职能部门和上级业务主管单位意见，并邀请投资机构、咨询机构、律师事务所等行业专家就试点方案科学性、合规性等开展论证并同时进行风险评估工作。在《试点方案》修订及征求意见过程中未出现重大分歧。
二、风险评估内容
（一）评估依据
《试点方案》制定主要目的在于推动宝山区科技成果转化，助力宝山建设上海科创中心主阵地，《试点方案》主要涉及企业和自然人，影响面较大，根据《重大行政决策程序暂行条例》《上海市重大行政决策程序规定》等相关规定，开展风险评估工作。
（二）风险点、风险源及其影响
1.社会稳定和公共安全风险。第一，《试点方案》制定的主体为上海市宝山区科学技术委员会，制定主体合法。《试点方案》根据《关于落实2021年度全面创新改革任务清单的通知》（发改办高技〔2021〕539号）等文件精神制定，与宪法和法律法规的规定相符，不会对现有法律法规造成冲突和影响。第二，《试点方案》制定所需的法律手续完备，满足政策制定的法律要求。在制定过程中通过专家论证会对征求意见稿的必要性、科学性、可行性等方面进行全方面论证，听取了与会专家提出的意见，《试点方案》制定过程符合行政程序规定，体现了程序正义原则。第三，《试点方案》在制定的过程中吸收了相关委办局、企业等各类主体的意见，充分考虑了政策的预期成果、成本效益，内容与法律法规及国家、地方其他规定不存在抵触，社会认可度较高。
风险评价：低风险。
2.财政金融风险。《试点方案》聚焦前沿科技，推动宝山区科技成果转化，引领带动产业转型升级，但前沿技术项目发展受政策、市场、技术等多方面因素影响，存在一定的不确定性。为降低风险，本次修订通过专业化服务机构为公开征集“先投后股项目提供全流程专业化解决方案，提升遴选论证的专业化水平，提高立项项目的质量。同时，强化专项工作组服务保障职责，新增区科创委、技转公司为成员单位，对接区内优质资源，加强投后管理服务，推动项目尽快成长，确保财政资金使用科学合理，发挥杠杆放大作用，带动社会资本投资，降低财政金融风险。
风险评价：低风险。
3.环境保护风险。《试点方案》属推动科技成果转化的政策性文件，其实施过程本身并不存在环境保护方面风险隐患。
风险评价：低风险。
经过综合评估，认为《试点方案》存在较小社会稳定、公共安全、生态环境、财政金融等风险隐患，风险等级评定为低风险。
三、风险防范与化解措施
（一）加强《试点方案》的宣传与解读。提高相关高校、园区、企业对《试点方案》的知晓度，通过网站、微信公众号、政策宣讲会等渠道，充分宣传《试点方案》对助推科技成果转化的积极意义。
（二）做好政策衔接和实施工作。根据《试点方案》认真制定实施细则，细化落实措施和操作流程。同时，做好修订前后立项项目的政策实施衔接工作，强化资金预算管理，确保财政支持合理合法，按需投入。
四、风险评估结果及对策建议
综上所述，实施《宝山区科技成果转化项目“先投后股”创新改革试点方案（征求意见稿）》风险较低，总体可控，建议可实施。
上海市宝山区科学技术委员会
2024年7月2日